关于加强廉洁风险防控实施方案
发布日期：2013-03-22 浏览： 次
为贯彻落实卫生部、国家中医药管理局《关于加强公立医疗机构廉洁风险防控的指导意见》（卫办发〔2012〕61号）精神、省卫生厅的有关部署和市卫生局关于《加强公立医疗机构廉洁风险防控的实施意见》（武卫纪〔2012〕23号）要求，进一步加强医院惩防体系建设，不断提高防范廉洁风险的能力，为医院改革发展提供坚强的保障，特制定如下实施方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，按照好用、管用、重点突出、便于实施的原则，以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉洁风险防控为基础，以加强制度建设、完善长效防控机制为重点，以现代信息技术为支撑，以保障、服务、促进医院各项工作顺利推进和卫生事业健康发展为目标，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，确保所有权力规范行使、高效运行，不断提高反腐倡廉工作科学化、制度化和精细化水平。
二、工作目标
通过实施廉洁风险防控，对医院管理、医疗服务、药品及设备等医用物资采购等重点权力和关键岗位形成有效监管。落实预防为主的方针，健全廉洁风险信息预警防控机制，使廉洁风险信息做到收集渠道通畅、评估科学、管理规范、处置及时、防控有效。不断完善医德考评工作，建立科学、合理、有效的患者满意度评价机制，推动医疗服务、医疗质量和医德医风持续好转，促进医院内部管理制度不断完善。
三、主要内容
（一）“三重一大”事项民主决策制度的建设和完善。完善“三重一大”事项民主决策制度、程序和方法。建立和完善党委及院长办公会议事决策制度、决策结果公示制度、决策执行监督制度等制度，在重大决策及执行工作中的关键环节设置“内控点”，强化动态监管，规范民主决策工作流程。重点防止重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等工作中的廉洁风险。
（二）基建项目管理。建立完善基建项目台帐管理制度，强化对“项目法人制”、“工程招投标制”、“工程监理制”和“合同管理制”落实情况的监控，实行工程造价跟踪审计。实施基建项目公示制度，通过设置公示牌、网上公开等多种途径，依法及时向社会公开基建项目名称、建设单位、施工单位、监理单位、工期、投资情况、投中标情况、投诉举报电话等信息，主动接受社会监督。重点防范基建项目在招投标、施工监管和资金管理使用等工作中的廉洁风险。
（三）医用物资采购。建立健全药品、乙类大型医用设备、试剂及高值耗材等医用物资招标采购制度，建立和完善采购决策、采购实施、采购监督相互独立、相互制约的工作机制。依法明确公开招标、邀请招标、询价采购或单一来源采购等不同方式采购的实施范围和条件，强化采购过程监管。在不断规范药品集中采购工作的同时，积极参与、推动大型乙类医疗设备、高值医用耗材及临床试剂集中采购工作。重点防控标书制定、采购实施、供应商选择、出入库管理等工作中的廉洁风险。
（四）医疗服务。认真贯彻执行医疗核心制度，不断提升医疗服务质量。加强临床诊疗管理，大力推进临床路径管理，建立健全入径标准、路径管理、路径变异等制度。严格执行《处方管理办法》（卫生部53号令）和《抗菌药物临床应用管理办法》（卫生部84号令），不断细化完善并严格执行处方点评、处方超常预警、药品通用名开具处方、抗菌药物分级管理等制度，加强临床用药监控。建立健全大型医疗设备检查管理制度，强化大型医疗设备检查阳性率、检查权限、重复检查的监控，规范医学检查活动。
（五）医疗收费。进一步完善医疗收费管理制度，强化对医疗收费标准、项目执行情况和超标准超范围收费、分解项目收费、重复收费等的监控，加强对新农合基金、公共卫生服务均等化资金及医保基金在医院使用情况监管。重点防控收“红包”、拿“回扣”、滥检查、乱收费、有偿转诊、套取国家惠民资金等医疗服务中严重损害群众利益的廉洁风险。
（六）财务管理。严格执行新修订的医院财务会计制度，加强财务集中统一管理、内部审计、预决算管理等工作，引入注册会计师审计制度，按要求披露资产负债信息，限制长期负债借入，严格审批大型设备购置；加强资产管理和财务风险防范，规范卫生筹资和投资行为，防控医疗费用的不合理上涨。加大基建项目、大额购置、专项资金支出的监控。规范内部科室财务管理行为。重点防控财务管理中的私存私放资金、设置“账外账”和“小金库”等廉洁风险。
（七）信息管理。加强医院信息管理系统建设，建立健全业务信息统计管理制度和监督制度，规范业务信息统计活动。加强对合理用药的监管，建立和完善合理用药电子预警管理平台，安装反统方软件。加强药房、统计信息科等重点部门人员及软件信息公司人员监督等手段，积极防范商业目的的药品、高值耗材统计行为。积极探索网上廉洁风险预警防控工作，利用现代信息技术不断提升廉洁风险防控水平，加强合理用药电子预警等信息平台建设，通过网络信息技术对处方管理、医疗收费和患者满意度调查等实行实时监管。重点防控违规“统方”、违规收费、违规用药等廉洁风险。
（八）供应商诚信管理。在强化医院内部监控的同时，要加强对供应商的诚信管理。一是实施诚信承诺制度。在医院与供应商签订的业务合同中，要明确双方的廉洁义务和责任。建立供应商廉洁诚信电子档案，接受干部职工监督。二是实施诚信评估制度。每年对供应商廉洁守信、依法经营的情况进行评估、分级，并将其作为是否续签合同的重要依据。三是实施诚信风险预警制度。重点对供应商产品价格实施监测预警，将出厂和销售价差较大的产品列入风险预警对象。对反映存在问题的，要及时调查核实，依法、依规进行处置。四是实施诚信捐赠制度。供应商对医院的自愿捐赠资助，必须按规定纳入医院财务部门统一管理，并不得附加任何影响公平竞争的条件，不得与商品（服务）供应挂钩，不得指向特定内部职能部门或个人。五是实施不良记录制度。对经核实有违反商业诚信的供应商，应及时列入不良记录；对因实施商业贿赂而被列入不良记录的供应商，应按规定及时报卫生行政主管部门备案，由卫生行政部门核实后向社会公布。
（九）患者满意度评价。以服务环境、医疗质量、医德医风等内容为重点，大力推进患者满意度评价工作。一是规范评价平台的设置。要以方便群众为标准设置患者满意度采集设备，门诊大厅、收费和取药窗口、住院病区显目位置必须设置患者满意度采集器。二是科学实施评价。要通过全员调查和大样本调查相结合进行患者满意度评价。建立出院患者回访制度，对住院患者要开展全员调查，对门诊患者要实施大样本调查。三是完善评价制度。建立评价信息采集制度、定期分析改进制度和奖惩制度，不断深化患者满意度评价工作，促进医院规范管理，提升医疗服务水平。
（十）廉洁文化建设。坚持正面宣传与警示教育相结合，不断深化廉洁文化岗位教育活动，加强党风廉政教育。坚持弘扬“大医精诚，救死扶伤”的卫生核心文化价值观，深入开展职业道德教育，不断提高医务人员的职业荣誉感。坚持普法教育，重点加强《刑法》修正案（六）、《“两高”关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》和《医疗机构从业人员行为规范》的学习宣传，不断强化医务人员的法律意识，规范医务人员从业行为。建立健全与上级纪检监察部门的联动机制，不断深化预防职务犯罪的宣传教育。重点防控因党纪国法意识淡薄、思想道德滑坡等原因产生的廉洁风险。
四、实施步骤
（一）广泛宣传发动。结合实际制定医院加强廉洁风险防控工作实施方案，召开动员会进行安排部署，大力宣传开展廉洁风险防控的重要意义、防控目的、工作内容和防控措施等内容，组织干部职工认识学习相关政策、法规，营造浓厚的廉洁风险防控氛围，在干部职工中形成统一的思想认识，激发干部职工参与廉洁风险防控工作的积极性和自觉性。
（二）开展职权清理。按照“权责一致”的原则，以法律法规、“三定”方案等为依据，采取自上而下和自下而上相结合的方式，全面开展职权清理，逐一审核确认，编制《职权目录》，明确职权的名称、内容、类别、责任部门、行使主体、行使依据、管理制度等。按照结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的原则，对每项职权的运行流程进行系统梳理、科学设定、优化改进，绘制职权运行流程图。各部门、科室将职权目录及职权运行流程图初审、汇总后报人事科审核备案，职权目录及职权运行流程图要对内全部公开，与医疗服务相关的职权流程图要同时向社会公开。
（三）实施风险排查。依据《职权目录》，通过自己找、群众提、领导评、集体审等方式，从岗位职责、业务流程、制度机制等方面，特别是对民主科学决策，药品、医用设备及耗材等医用物资购销，医院基础设施建设以及医疗服务和收费等医院规范化管理等重点领域，实施岗位廉洁风险排查，确定风险点。权力行使方面重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量空间过大等原因可能产生权力滥用的风险；制度机制方面重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善等原因可能导致权力失控的风险。
（四）进行风险评估。在全面排查的基础上，对查找出的风险点进行梳理和分析。根据风险发生可能性的大小、频率的强弱、危害程度的高底等因素，对每项职权按“高”、“中”、“低”三个风险等级进行评估，并经医院领导班子会议集体审议后，列表在内部公示。高等级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。主要涉及“三重一大”的事项、涉及人财物管理等权力较大、有自由裁量权的岗位，以及单位、科室和岗位存在的共性问题。中等级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。主要涉及不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。低等级风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公开透明的岗位。
（五）制定防控措施。围绕查找出的廉洁风险点和确定的风险等级，制定操作性强、具体管用和切实可行的防控措施。要根据法律法规、规章制度、工作标准、廉洁要求，从依法履职、权力制衡、防控目标、内控节点、风险预警等方面实施风险防控。要通过风险防控不断完善规章制度，形成以制度管人、以制度管事、以制度控险的长效防控机制。
（六）强化督导检查。要通过自查、年度检查、社会评议等方式，扎实推进廉洁风险防控工作，努力在规范职权运行、健全廉政风险防控机制上取得实效，坚决避免和克服形式主义。上级卫生行政部门将对医院廉洁风险防控工作加强监督检查和考核，把廉洁风险防控作为医院管理的重要内容，纳入党风廉政建设责任制的检查考核和年度目标考核等工作，并将检查考核结果作为评先、评优和干部任免的重要依据。
五、工作要求
（一）加强工作领导，明确防控责任。要把加强廉洁风险防控作为落实党风廉政建设责任制和纠风工作责任制，加强惩防体系建设的一项重要任务，作为强化医院管理，提高反腐倡廉纠风工作科学化水平的重要举措，将其列入领导班子重要议事日程，积极抓好落实。医院党政主要负责人是第一责任人，领导班子其他成员要根据“谁主管、谁负责”的原则，按照分工带头抓好自身和分管工作范围内的廉洁风险防控工作。医院纪检监察组织要加强组织协调和监督检查，切实推动工作落实。各部门要主动做好本部门的廉洁风险防控工作，加强对相关科室的指导。各科室要结合实际，贯彻落实廉洁风险防控工作。
（二）做好结合文章，统筹推进工作。要结合职业精神大讨论、“三好一满意”、着力解决医疗卫生工作中发生在群众身边的腐败问题、党务院务医务公开等工作提高廉洁风险防控水平和实效。要将廉洁风险防控与业务工作统筹谋划，有机融合，协调推进，真正做到同研究、同部署、同检查、同考核。
（三）创新防控方法，提升防控能力。在廉洁风险防控工作中要开拓思路，创新方法。在强化制度防控的同时，要充分利用现代信息技术提升防控能力。要将职权运行监控纳入医院信息化建设，逐步建立健全网上监察制度，对职权运行过程中的风险实行实时动态防控。学习和借鉴其他单位经验，开展政策理论以及对策方法研究，不断研究新情况新问题。围绕找准腐败风险点、完善预警方式、制定切实管用的防控措施等关键环节，不断总结提高和改进方法，建立健全腐败预警防控工作长效机制，提高预警防控工作科学化、制度化、规范化水平。